威望号漏油事件中的制度分析 责任分配和通过法院采取的第三方执法外文翻译资料

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威望号漏油事件中的制度分析

责任分配和通过法院采取的第三方执法

贡萨洛卡瓦洛米盖

摘要：科斯于1960年构建了新制度经济学和新法律经济学的起点。在新的制度方法中，制度规则和执法机制被认为是在交易成本高的社会中内化溢出效应的关键要素。本文回顾了威望号漏油事件的案例，并对新规则和新的制度方法下的法院责任分配进行了制度分析。2002年11月，加利西亚（西班牙）海岸的油轮威望号沉没引发了漏油事件，导致了21世纪最严重的海上灾难之一。灾后责任的事后分配的特点是油轮技术检查中的错误，现行规则不充分以及法院无法确定责任，这导致了不完善的体制解决方案。在这种情况下，污染者不必按照高污染水平赔偿。特别是，西班牙司法系统宣判被告无罪，并且在没有犯罪的情况下，对石油泄漏造成的损害没有民事责任。

关键词：威望号漏油 制度分析 交易成本 西班牙法院 新制度经济学 第三方执法

1. 介绍

石油泄漏造成的主要生态灾难始于1967年油轮托里峡谷号在英国西南海岸搁浅。其他由油轮引起的黑潮显示（表格1）伊利诺伊半岛西北海岸，特别是加利西亚（西班牙）地区都出现了石油和化学品泄漏事件。Polycommander（1970），Erkowith（1970），Urquiola（1976年）Andros Patria（1979），Cason（1987）和Aegean Sea（1992）的案例都证明了这一点。

2002年11月13日，一艘载有76,972吨重质燃料油的威望号发出求救信号。在接下来的几天里，西班牙沿海航空公司无法阻止这艘船分成两艘，这造成了严重的黑潮，影响了西班牙，法国和葡萄牙的海岸。据估计，威望号石油泄漏影响了2980公里的海岸线，污染了1137个海滩，用燃料浸润了45万平方米的岩石表面，导致估计死亡超过115,000只海鸟，并扰乱了该地区的所有海洋生态系统.加利西亚海岸是受灾最严重的地区。

威望号漏油事件是一场灾难，造成重大环境后果和经济损失。法院执行规则和分配责任的过程缓慢，复杂和不完善。在这个过程中，责任分配的两个主要法院判决是无罪释放。2012年8月，美国法院明确驳回了西班牙国家对船舶船级社的主张。2013年11月，西班牙法院判决该案件，其中没有一名被告被判定犯有环境犯罪或民事责任，因此没有人对沉没所造成的损害负责。西班牙检察官估计该船为西班牙的43.28亿欧元。

本文回顾了威望号案例，并提供了从新制度经济学的方法进行的制度分析，从主要法院裁决中分配责任. 第2节解释了基于科斯的理论基础，并说明制度和法律规范在解决外部性方面的重要性。第3节 介绍威望号漏油事件的情况，提供船只的特征，其路径和下沉，以及由此产生的黑潮。第4节讨论了规则的适用，司法程序和主要的法院判决。第5节解决案件的几个机构方面和第6节简要总结。

表格1

自1967年以来的主要石油泄漏事故。

资料来源：ITOPF 2013年油轮泄漏统计数据

1. 社会成本，制度分析和法律问题经济学

产权是个人必须对自然资源，人力资本和非人力资本以及任何资产做出决策的权利。个人拥有产权，交易是产权交易。交易意味着一些成本和交易成本来自事先订购合同及其事后控制和执行.划定产权是进行交易的必要条件。科斯的开创性论文 关于“社会成本问题”引发了所谓的“科斯定理”。罗纳德科斯并没有真正阐述这个定理，但却是乔治在分析了科斯提出的论点之后，他阐述了这个定理：“在完全竞争下私人和社会成本将是平等的”。

在交易成本为零的世界中，有关各方将进行所有此类交易，从而提高效率.在这种情况下，权利转移到最有价值的代理商的手中，将由获奖者分配这些权利来补偿放弃权利的代理人。在这个世界上，社会最优解决方案将通过交易来实现，而均衡将是总收入最大化的解决方案。Precoasean新古典理论已经忘记了交易成本，它在一个没有限制的世界中工作，没有制度，所有交易都将在竞争激烈的市场中进行.在没有交易成本的新古典世界中，社会将实现最佳的经济成果，因此有效的竞争解决方案将占上风。然而，与没有交易成本的假设情景相反，实际经济市场的特点是存在正交易成本，这样每当这些成本超过交易的预期收益时，就会导致交易停止。

科斯指出主流经济学已经忘记了交易成本的存在。科斯认为零交易成本的世界是现代新古典经济理论的世界，但它并不是“科幻世界”。与理论上的科学前方法相反，需要一种新的制度方法，其中包含了积极的交易成本，产权，不完整的市场和制度。以这种方式科斯为新制度经济学和法律经济学课程的出现做出了核心贡献（图1).

• 1. 新制度经济学（NIE）

该研究计划使制度可以回归到经济学和社会科学的主要研究议程，罗纳德·科斯，道格拉斯·诺斯，奥弗·威廉姆森和埃莉诺·奥斯特罗姆获得诺贝尔经济学奖，巩固了NIE的地位。自科斯对交易成本和北方机构概念的定义以来，NIE一直在发展。制度是社会游戏的规则，它们可以降低经济中的交易成本水平。制度是正式规则，非正式规范和执行机制。新制度经济学（NIE）假设了对稀缺性和竞争性的新古典主义假设，但它拒绝了对完美信息和工具理性的新古典假设，并且它考虑了一个带有不完整财产权，积极的交易成本和制度的理论框架，并且假设一个时间的流逝很重要世界。科斯一方面运用了一种组织的微观分析方法，产生了“交易成本经济学”。另一方面，科斯产生了一种宏观分析方法，研究了制度与经济绩效之间的关系，以及制度变迁过程。NIE将这两种相互关联的方法合并，也就是说，NIE研究制度以及制度如何与经济中的组织安排相互作用。奥斯特罗姆解释说“没有执法的规则只是纸上的文字”，因此对执法的研究机制与制度分析相关。NIE允许研究产权，制度和执法机制的作用^。

• 1. 新的法律和经济学

在交易成本为零的世界中，法律与生产水平无关，因为当价格体系在没有成本的情况下运作时，任何生产的最大化都独立于法律体系。但在具有正交易成本的现实世界中，法律制度对经济体系产生影响：结果是有效的解决方案并不独立于所选择的法律规则。科斯通过经济外部性和法律损害的概念，建立了经济学与法律之间的第一个系统联系。

直到科斯的出现之前，基于庇古的观点的经济理论都认为，当存在外部有害影响时，同样的责任者必须都有义务补偿受害者。 由此得出结论，如果A对B造成损害，那么A必须受到惩罚。因此，很少研究责任规则对资源分配的影响。然而，科斯的工作提出这个问题是一个相互的问题，其中防止对B的损害意味着对A造成损害。如果追求的目标是效率，那么标准也许应该是防止更大的损害。在这个意义上，科斯为政府找到两个可能的行动领域。首先，政府应该促进制度框架和法律，以尽量减少交易成本，以促进交流。其次，当交易成本阻碍实现最优解决方案所需的交易时，政府应制定试图实现高效的规则。

在20世纪60年代，除了科斯，其他文章似乎也对法律和经济学的未来发展产生了重大影响。这方面的例子例如：卡拉布雷西关于民事责任的，阿尔奇安关于产权的和波斯纳的关于法律经济分析。特别是，在他的风险分配和侵权法工作中，Guido Calabresi利用经济理论的知识来制定标准，以便根据侵权法分配

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