基于脆弱性、风险性和适应性的一个概念框架外文翻译资料

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基于脆弱性、风险性和适应性的一个概念框架

摘要：本文旨在提出一个概念框架用于气候多样性变化的脆弱性和适应性分析，一般在环境学，系统学和灾害学中得到应用。社会脆弱性区别于生物物理脆弱性，其中生物物理脆弱性与自然灾害风险概念大致相同，IPCC对于脆弱性的定义也是基于此，这也帮助我们清晰地将各种说法不一的脆弱性定义变得统一合理。本文简要介绍了灾害的物理分类，另外人类系统中脆弱性和适应能力的关系取决于人类面对的自然灾害。一个系统的适应能力可能会受到系统外的过程的限制。因此，在评价适应能力时，考虑外在障碍的适应能力同时关注不同尺度都是至关重要的。

1 引言：对于人类和自然系统对气候多样性变化的脆弱性和应对气候灾害的适应能力研究，现在仍是一个新的研究领域并且现有结果是有限的，但是这个新领域已经吸引了包括气候科学、发展研究学、灾害管理学、健康学、社会科学、政策发展与经济学各学科教授加入其中。这些研究者将他们各自领域的模型用于脆弱性和适应性研究中，这些模型采用不同的语言强调着相同的问题和研究过程。不过来自不同背景的研究者们必须发展一种通用语言可以综合考虑不同条件来灵活运用，这也能保证研究者将脆弱性和潜在适应性的评价用于更广泛的领域中同时对于同行而言也是更简明的交流方式。

越来越多的关于脆弱性和适应性的文献包含了一些复杂的术语：脆弱性，敏感性，适应力，适应性，适应能力，风险，危害，应对范围，适应基准等等。这些术语之间的关系通常不清楚，并且在不同的环境下和不同的作者中使用时，同一术语可能有不同的含义。自然灾害领域的研究人员倾向于关注风险概念，而来自社会科学和气候变化领域的研究人员往往倾向于从脆弱性角度谈论。社会科学家和气候科学家在使用“脆弱性”这个词时往往意味着不同的东西;而社会科学家倾向于将脆弱性视为代表决定人们应对压力或变化能力的社会经济因素的集合，气候科学家经常从天气和气候发生的可能性以及影响的角度看待脆弱性。

本文的目的是提出一个概念性框架，该框架可以被不同背景下研究脆弱性和适应性的研究者应用，关注人类系统内气候多样性变化的影响和对气候变化的响应。目的不是为了重新定义术语并引入另一系列同样让人迷惑的术语（尽管初步建议为现有术语提供一个新术语和限定性形容词）。目的是探索当前应用的脆弱性，风险和适应性的概念，并尝试澄清它们之间的关系。这种澄清可以通过像应用形容词那样简单的实现;通过区分已被研究人员普遍使用的“社会脆弱性”和“生物物理脆弱性”这两个术语，可以在很大程度上克服由于“脆弱性”这个术语的不同用法而产生的混淆。

本文集中讨论生物物理脆弱性，社会脆弱性，风险，适应能力和适应性之间的关系。讨论了脆弱性的概念，总结了生物物理和社会脆弱性之间的差异。对IPCC定义的脆弱性进行了验证，并与社会和生物物理脆弱性的概念相关。然后对风险的定义进行验证，并涉及脆弱性和危害的概念。适应能力的概念在一定程度上得到了探索，重点放在具体灾害下的适应能力以及如何调节其与脆弱性之间的关系。介绍了简明的危险类型，并根据适应过程研究不同灾害在不同时间尺度的影响。目前，未来，实际和潜在的脆弱性概念被详细阐述并作为脆弱性和适应能力量化的基础，该方法这是可取的，例如应用在综合评估模型中时。最后，解决了适应能力与实际适应性之间的关系，并提出了对适应能力概念可能滥用的担忧。暂时提出适应可能性的概念，作为对付任何企图将“能力建设”作为政治手段的尝试，以将注意力转移到经常导致或加剧无法控制的群体脆弱性的大规模结构性因素中。

2 生物物理脆弱性与社会脆弱性

2.1 生物物理脆弱性和社会脆弱性

脆弱性有很多不同的定义，本文的目的不是总结所有的脆弱性定义。有关脆弱性的定义和方法的总结，读者可以直接查阅Adger（1999）。但是，必须强调的是，我们只有谈论特定系统对特定危害或一系列危害的脆弱性才有意义。危险这个术语在本文中特别是指如干旱，洪水，暴雨，气候突变，未来气候潜在变化等气候多样性变化的物理表现。气候危害可以根据绝对值或与平均值的偏差来定义（如降雨量，温度，风速或水位），可能与发生的速度，持续时间和空间范围等因素相结合。灾害也被称为气候事件。值得注意的是，本文所述的危害纯粹是在物理上定义的。从人类角度衡量，灾难（失去生命、受到影响的人、经济损失）是指暴露在灾害中的人类系统受到灾害影响的结果。在上述现象中，洪水问题特别严重，因为它们的程度是受人为因素影响的，如河流工程和土地利用。与大暴雨事件相关的洪水更可能被视为该降雨事件的主要影响或结果，就像沿海洪水经常是风暴浪潮的结果一样。在这些情况下，构成主要危害的是降雨事件或风暴浪潮，因此我们是否应将洪水列入灾害中是有争议的。在第3节和第4节，我们详细讨论了灾害。

与气候变化相关研究的脆弱性定义一般被分成两类：一是也会考虑由于气候相关事件或灾害对一个系统造成的大量潜在危害；或者二是作为该系统在遭遇灾害事件前已经存在的状态。前一种观点是基于一种灾害及其影响的评价而提出的，该评价中，人类系统对灾害事件结果的影响是不予重视的。然而，气候变化影响研究已经明确验证相关因子的作用，诸如基于预测的海平面高度，面对洪水灾害的人口数量会有所上升，因此我们要更加关注暴露于灾害的人口而不是一旦灾害发生时人们的应对能力。灾害学认为人类系统的脆弱性可以分为物理灾害性（灾害发生的可能性或频率）、人口暴露在灾害中的程度以及面对灾害影响系统的敏感性。这个观点对IPCC的第三次评估报告中的脆弱性定义有了清晰的认识，后文我们会展开详细讨论。组合灾害性质、暴露度和敏感性的脆弱性可以说是物理或生物物理脆弱。术语“生物物理的”将会在本文使用，它存在两个含义，一是包括和灾害本质及其首要物理影响相关的物理成分，二是包括和受影响系统性质相关的生物或社会成分。生物物理脆弱性与灾害事件的根本影响相关，并且他也被看作是系统遭遇灾害的结果危害。因此，Jones和Boer谈到生物物理脆弱性时是这样陈述的：“脆弱性由诸如财政损失、人口死亡率、产品损失或生态系统伤害等指标来衡量···”这些是灾害结果的指标而不是灾害发生前系统状态的指标。

相反，脆弱性作为一个状态（即作为一个描述系统内部状态的变量）的观点来自对人类社会和社区易受外部危害损害的结构因素的研究。在这个表述中，脆弱性是独立于外部危害的系统内存在的东西。对于许多人类系统而言，脆弱性被视为反映系统内在特性的固有属性，可被称为“社会脆弱性”。纯粹由内在属性而产生的脆弱性可能会使用“社会”一词不适用的非人类系统或系统。社会脆弱性由诸如贫困和不平等，边缘化，粮食权利，保险获得度和住房质量等因素决定。社会脆弱性一直是实地研究和脆弱性绘图的主要关注点，这些项目通常用来确定最脆弱的社会群体，并研究可能遭受类似危害的地理单位之间或内部的脆弱性差异。在这个表述中，危险与社会脆弱性的相互作用产生了一个结果，通常用物理或经济损失，人类死亡率和发病率来衡量。因此，社会脆弱性被视为生物物理脆弱性的决定因素之一。

社会脆弱性的性质取决于所暴露的人类系统所面临的危害的性质：虽然社会脆弱性不是危害严重程度或发生概率的函数，但在面对某些特定的灾害时系统的某些特性会使其更容易脆弱。例如，住房质量将成为社区（社会）容易受到洪水或风暴影响的重要决定因素，但不太可能影响其容易遭受干旱的程度。所以，尽管社会脆弱性不是灾害的函数，但至少在某种程度上，灾害是特定的-我们仍然必须提出这样的问题：“脆弱性是谁或什么对什么而言的？”尽管如此，某些因素如贫困，不平等，健康，资源获得度和社会地位很可能决定群体和个人对各种不同危害（包括非气候危害）的脆弱性。我们可以将这些因素视为社会脆弱性的“一般”决定因素，以及与河流泛滥平原或低洼沿海地区相关的住房情况等因素作为特定灾害的社会脆弱性的“特定”决定因素，如例子中的洪水和风暴浪潮。

总而言之，生物物理脆弱性是对特定的灾害的频率与严重程度的表征，而社会或内在脆弱性并不是。如果灾害发生在无人区或者人类系统能够很好适应灾害的区域，可能不会产生危害。生物物理脆弱性被认为是一种结果（由灾害和社会脆弱性交互作用产生的伤害），而一种不受危害的系统可以被解释为“无脆弱性”。

在本文中，社会脆弱性广义上用来表述决定灾害事件发生后果与严重性的所有因子。社会脆弱性包含所有暴露于灾害中但不依赖于灾害的各种性质，这可能包括环境的多样性和暴露的尺度等。例如，一个国家在其国家领土上发生的某一特定危害的脆弱性将取决于受该危害影响的地区居民的百分比，也涉及该地区内暴露于主导影响下的个人和低于国家尺度范围的系统。系统内的暴露和环境状态将在很大程度上由社会决定。暴露度将取决于人们选择（或被迫）居住的地点，以及他们如何构建定居点，社区和生计。环境变量会随着人类活动而变化，因为人口为了获得利益在短期或长期利用资源和管理环境。因此，这里描述的社会脆弱性包括与人类系统有关的物理环境要素，包括地形和河流工程方案（调解洪水事件的结果）和地下水储量（可能使人们能够通过灌溉补偿雨水调解气候干旱）。

2.2 IPCC对脆弱性的定义

第三次IPCC评估报告定义“脆弱性”如下：

“脆弱性是是指一个系统易受到或不能适应由于气候变化包括气候多变和极端气候等产生的不利影响。脆弱性取决于系统所暴露的气候变化的速率、系统的特征、量级以及它的敏感性和适应能力”（IPCC定义1）

暴露在同一报告中被定义为“系统暴露于重大气候变化的性质和程度”，敏感性是“系统受气候相关影响的程度，不管是有利的还是不利的，这种影响可能是直接的（例如，温度的平均值，范围或变化会直接产生作物产量的变化）或间接的（例如由于海平面上升导致的沿海洪水频率增加而引起的损害）”适应能力就是“系统适应气候变化（包括气候变化和极端事件）以缓和潜在损失，利用机会或应对后果的能力。”

上述定义可以与Smit等人引用的TAR第18章给出的定义相比较，其中脆弱性被描述为“系统容易受到伤害，损害或威害的程度（敏感性的一部分即有问题或有害部分）”（IPCC 定义2）。 敏感度又被形容为“系统受气候刺激影响做出反应的程度”（IPCC，2001，第894页）。

上述两个IPCC定义非常不同，并且不一致。IPCC定义1认为，系统的脆弱性取决于其敏感性，而定义2将脆弱性视为敏感性的一个子集。定义2的脆弱性实际上是定义1的脆弱性的决定因子的一个子集，这两个定义是矛盾的，只要它们被假定为描述相同类型的脆弱性。

这一矛盾进一步说明了气候变化研究界对脆弱性定义的主要分歧，即脆弱性是纯粹由系统的内部特性决定的，还是取决于系统是否会遇到特定危害的可能性。换句话说，我们是否使用术语“脆弱性”来表示生物物理或社会脆弱性。IPCC定义1清楚地提到了生物物理脆弱性，定义1中的“敏感性”（或者至少是敏感性的不利部分）与人类系统关心的社会脆弱性具有同等重要的地位。而IPCC定义 2仅指社会或内在的脆弱性。如果我们认为定义1作为生物物理脆弱性的定义和定义2作为社会脆弱性的定义，冲突得到解决。因此，未来的研究人员应避免在没有进一步澄清的情况下使用“脆弱性”一词，并指定他们所指的是哪种类型的脆弱性。这样的建议不需要重新定义术语，对于对任何一种类型的脆弱性进行分析的方式几乎没有影响，但可以防止迄今为止大部分关于脆弱性的争议。

3 脆弱性和风险

定义1中提及的生物物理脆弱性与自然灾害学中阐述的风险概念有很大的共同之处。表1列出了各种不同来源的风险定义,他们也提供了危险的相关定义。

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