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中外创新券政策比较分析及实践启示

乐朱和程晨^*

长江大学管理学院，湖北荆州，中国

关键词：创新券政策，比较研究，文本分析。

摘要。 在“双创”背景下，在国内形成可复制、可推广的经验已成为一个重要而紧迫的问题。 运用文本分析法，从政策目标，政策对象，政策工具三个方面对国内外10个国家或地区的创新券政策进行比较。主要关注中外创新券政策的共性和差异。最后，结合国内外创新券政策实施的经验教训，根据中国国情提出了改进和推广创新券政策的对策和建议。

导言

创新券是一种有价值的股权信用证书，由政府向中小企业颁发，用于购买知识密集型服务。 近20年来，创新券在支持和促进中小企业创新发展方面逐渐表现出潜在的政策优势，这种优势普遍受到决策者[1]的青睐。 创新券政策在促进知识转移，增强创新合作，降低创新风险，增加就业，提高政府投资回报[2]方面的作用得到了广泛认可。 然而，到目前为止，理论和实践世界还没有充分认识到创新券政策的通常模式和趋势。 基于此，本文选取一些具有代表性的国家和地区作为研究对象，从政策目标，政策对象和政策工具等方面进行全面系统的比较分析，探索政策创新券的共同特征和发展趋势。有望为我国各地区创新券政策的实践和推广提供借鉴和启示。

中外创新券政策目标比较分析

近二十年来，每个国家或地区的创新券政策目标形成了一些共同的特征，并表现出一些差异。 表1列出了国内外10个国家或地区的创新券政策内容。不难发现，这些国家或地区的创新券政策总体上具有以下三个共同特征：第一，具有显著的区域特征，即创新券政策主要服务于该地区的经济发展；第二，强调企业与知识服务提供者之间直接或间接的关系与合作；第三，创新券政策的预期目的和效果包含与“创新”有关的要素或内涵，如“新商机”、“研发能力”、“创新和生产力”、“创新能力”、“创新活力”和“创新氛围”。

可以发现，国内外创新券政策在导向和侧重点上存在一定差异。 国外创新券政策目标一般强调以微观层面的企业发展为导向，内容多涉及研发，生产，经营，商业化的具体过程。相对而言，国内创新券政策的目标倾向于以宏观层面的创新环境为导向，主要涉及区域创新资源，创新氛围和整体区域创新战略。

表1。中外创新券政策目标比较。

资源来源：作者整理了各个国家或地区发布的官方网络信息，如参考文献[3-12]所示]。

策略对象

创新券政策的对象是创新券政策的对象，主要包括企业，创业团队和知识服务商。不同国家或地区在制定创新券政策时，将对创新券发行对象的资格作出专门规定。

1. 企业资质。根据国内外10个国家或地区的调查，企业的资质主要涉及企业的规模、地点和类型。 在企业规模方面，每个国家或地区将创新券政策的目标限制在中小企业，但在具体方面，由于各国标准的不同，中小企业规模的定义略有不同。在那个地方企业所属，每个国家或地区的要求基本上限于“在当地注册和经营”。 在企业类型上，中外有很大的区别。一般来说，国外对企业类型没有特殊的限制，而国内大多数企业将创新券政策限制在科技型中小企业。
2. 创业团队资格。为响应国家“双创”战略，我国一些地区创造性地将企业家或创业团队作为创新券政策的对象，并对其资格作出了相应的规定。 例如，北京要求申请创新券的创业团队满足“无法人、未注册企业”和“产品开发和转化所需的创业项目需求测试或研发工作”两个条件”。
3. 知识服务商资质。 为了充分有效地利用地方创新资源，大多数国家或地区将知识服务提供者限制在自己的范围内。但限制知识服务商范围的前提是区域内创新资源丰富，能够有效满足当地中小企业或创业团队的需求，否则可能导致区域创新的路径依赖或技术锁定风险。

政策工具

凭证的政策工具一般包括凭证的种类，应用方法，使用范围，支付方式，组织机构等。

1. 类型。 从创新券的类型来看，国外更注重企业创新活动的不同特点，将创新券分为不同类型。 例如，爱尔兰根据中小企业对知识服务需求的时间，将创新券归类为标准和共同支付券。 标准优惠券以每张5000欧元为限。 企业申请赠券时，无需提前指定知识提供者。每个企业5年内累计金额不能超过30万欧元，否则将无法再次申请标准券。 共同支付凭证的限额也是每张5000欧元，但企业本身需要承担合作项目成本的50。企业申请时，需提前指定知识提供者并达成合作联合声明，4周内可收到回复。共同支付凭证可用于满足有创新需求但不具备再申请标准凭证资格的企业的需求，也可用于创新活动与标准凭证公开发放时间不一致时满足企业的需求。与国外相比，国内地区创新券类型的划分比较简单，大多根据创新券扣减比例的不同分为不同类型。 例如，上海各企业或创业团队每年可申请最高10万元的创新券，其中5万元以下的部分按50%的比例扣除，5万元以上的部分按15%的比例审批支持%。有学者发现，不同的扣减规则在创新效率上存在差异，申请人对创新凭证的偏好是影响各项扣减规则[13]创新效率的重要因素。
2. 申请。从国内外各个国家和地区的比较来看

创新凭证应用的差异主要体现在申请方法、申请过程和审批过程三个方面。 国外一些地区在凭证申请过程中结合了不同技术创新阶段企业的需求特点，更加注重简化申请程序，缩短审批时间。 例如，爱尔兰创新券在应用过程中提供了三种不同的应用方法，可以满足企业在不同技术创新阶段的要求，如单一公司开放应用、单一公司快速渠道应用和多家公司的联合应用。 同时，申请流程对申请做出了明确具体的要求，以便为审计机构筛选出资企业提供更多的信息；国内创新凭证的申请流程大多依靠互联网信息技术建立申请平台，提高效率，但在审批流程上较为谨慎，涉及多个部门共同参与。 例如，北京设立了一个专门的机构来推荐创新券，发挥专业机构的资源和信息优势，将得到科技部门的批准。 在上海，由公众研发平台设立的专门机构负责核实信息后提交市科委审批。

1. 使用范围。 从创新券在国外使用的范围来看，一个显著的特点是严格区分创新活动的支出和一般业务活动的支出，并明确强调创新券只能用于与创新相关的项目支出。例如，罗得岛规定了四种创新券的使用范围，包括获得研究和科学专门知识（包括以前的研究和开发准备工作）、技术开发和探索、产品/服务/市场开发和商业化，提高运营效率，但监管创新券不能用于一般或必要的商业支出9级项目。 创新券在中国各地区的使用范围也有限，主要涉及与研发、生产和商业化有关的活动。 例如，广州市规定，创新券可用于研发、产品设计、知识产权、科技咨询、技术测试、认证和高性能计算等服务。 此外，大多数地区的凭证使用范围规定，国家要求进行强制和法定检测的项目不应包括在凭证的支持范围内。
2. 付款。为了促进中小企业有效发挥创新券的作用，国外一些地区采取了“宽进严出”的战略，对创新券的支付做出了相对严格的规定。 例如，新加坡创新券将由企业和知识服务机构在支付环节的项目完成后共同提交给SPRING；每个领域对关闭材料有明确的要求，大致可分为关闭报告、咨询时间证书和PPT。结案报告需双方签字。最终报告还明确要求服务提供商为企业制定跟踪服务计划；最后，SPRING根据结算确定支付给知识服务机构的金额。这一规定使新加坡的创新券政策能够更好地约束企业和知识服务机构的行为，从而促进双方的合作更加有效和可持续。在创新凭证支付方面，我国一些地区对支付主体的规定存在一定的差异。 例如，北京和上海要求公司或技术服务提供商提供相应的证明材料，如创新信息表、使用优惠券交易合同和发票等，但在赎回时，北京实验室要求通过向负责申请现金的专业机构提供服务，实际只交付创新券服务费，该模式使企业实际看到了“多退少补”的效果，但需要对现金预付款进行实验室，存在一定风险等问题。 上海，另一方面指定公司或创业团队提交付款申请和文件。因此，企业在购买科技服务时需要预付一定的资金，这降低了科技服务提供者的市场风险，但可能会降低他们购买科技服务的积极性。
3. 组织。从国内外组织实施的角度

创新的凭证政策，国外往往结构扁平，操作简化机制。 例如，罗德岛的创新券政策是以国家商业公司的全权实施的。商业公司是根据罗德岛法律设立的，对其目标和职责有专门的法律规定；商业公司下设创新券管理办公室，负责具体实施工作，在创新券的组织实施中享有完全的自由裁量权和管理监督。目前，国内创新券政策的实施工作大多由科技部门和财务部门共同推动，在组织结构的建立上往往是多层次的，分工比国外更专业。例如，北京采用“领导小组 下属机构 专业机构”的组织形式”。在创新券政策的组织形式上，我国一些地区近年来充分利用了科技服务平台，在创新券的组织实施中发挥了重要作用。如上海市引导中小企业和创业团队对接上海市研发公共服务平台，上海市技术创新服务平台和上海市专业技术服务平台，委托研发平台负责创新券的具体实施，市科委负责重要环节的管理和监督。

政策建议

1. 结合宏观区域发展战略特点和微观创新主体知识服务需求，明确创新券政策目标。 决策者在制定创新券政策目标时，应站在宏观战略层面和创新券政策方向的背景下，也要考虑区域产业方面一个全面的微观创新需要学科知识的共同特征，使区域创新券政策目标更有针对性，更具体，更适应当地实际。
2. 根据技术创新、生产和商业化的特点，扩大创新券的使用范围。国外经验表明，创新券的使用范围不仅包括技术创新领域，而且还包括生产和管理领域，这些领域提供的外部知识对于提高中小企业的创新能力至关重要。未来，根据技术创新、生产和商业化的特点，从企业创新的各个方面扩大创新券的使用范围，实现从“硬创新”到“软创新”的转变，是创新券政策改革的重要方向”。
3. 把握技术服务或产品供需对接的内在规律，优化创新券的实施流程。 一方面，相关组织应根据不同科技服务需求的特点，

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