考虑产品生命周期的项目早期风险分析：投标过程的一般风险类型外文翻译资料

 2023-01-14 01:01

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考虑产品生命周期的项目早期风险分析：投标过程的一般风险类型

BOTERO Juan Diego. BELER Ceacute;drick. NOYES Daniel

LaboratoireGeacute;nie de Production / INP-ENIT - University of Toulouse

47Avenue drsquo;Azereix,65016 Tarbes Cedex,France

E-mail: juan.boterolopez@enit.fr; cedrick.beler@enit.fr; daniel.noyes@enit.fr

摘要：在项目的早期阶段，考虑到一个投标过程（BP），客户向潜在的供应商提出一个工作或服务的请求，然后通过分析响应来选择供应商。从投标人的角度来看，由于他必须根据未来的发展制定响应，因此在响应时存在一些风险。这些风险性质不同，可分为不同类别。我们提出了整个产品生命周期的风险类型，在此基础上，我们通过基于过去项目中获得的经验的决策支持方法来帮助投标人，以检测、报告和最小化当前投标过程中的风险。

关键词：投标过程（BP）、风险分析、产品生命周期、项目管理、经验教训系统（LLS）。

1. 绪论

招投标程序是最常见的合同获取方式之一。通过这种做法，一个客户公司要求潜在的承包商一份商业方案，以回应他的需求规格。这一步骤称为投标过程（BP），是非常重要的，因为在这个项目的早期阶段所做的决定确立了合作伙伴在未来合作中的条件和责任。

英国石油公司采取了一个冒险的做法。事实上，除了不接受报价的明显风险之外，还有投标人对可能的扭曲报价性质的认识困难做出的错误评估的风险。如果被接受，投标人可能会面临非常严厉的处罚（超限、不符合技术要求、不遵守最后期限hellip;hellip;）。

本研究的目的是整合投标流程、风险管理和产品生命周期（和项目）的概念，提出一种基于通用映射的BP风险管理方法。因此，投标人将能够提出一个符合客户期望，并符合其自身需求和业务限制的建议。此外，通过向客户展示公司的技术诀窍和实施的风险管理策略，让客户放心。

本文件分为五个部分：

－在第二节中，我们展示了BP的一般原理。我们将BP放在项目管理框架中，并将其设置为项目的初始阶段。

－在下一节中，我们提出了风险的概念，并对这个概念进行了扩展，得到了BP风险的定义。

－在介绍了其成立的原因之后，我们在第四节中提出了BP风险分类法。我们证明了定义一个通用BP风险框架的重要性，并开发了每个识别的类。

－第五节详细说明了操作该风险图的一般方法及其与经验教训系统（LLS）的耦合。在这里，我们展示了将这种方法纳入BP阶段所涉及的决策过程。

－最后一节讨论了本文的结论和展望，并详细介绍了本文的研究结果。

2.招标过程与项目管理0

招标是一种程序，允许客户选择最有能力提供工程、供应品或服务的公司[贝纳本，09]。每一个潜在的承包商都投入资源和时间来制定一个可能不会被保留的提案。这一过程是有限制的，因为要被接受，提案必须符合客户的规范，同时对供应商保持经济上的可行性。这些建议通常是为了在最低成本和规范的生产功能之间寻求折衷

根据[查拉等人，06]，BP是产品生命周期的第一阶段，包括以下步骤：

－收到招标书和客户说明书；

－对不同方案进行可行性研究；

－包括初步的技术和财务分析；

－决策与战略业务决策相结合；

－制定应对措施，评分和评估；

－谈判。

投标过程的一个主要特点是持续时间短。投标人通常很少有时间准备对客户的响应，这会造成严重的限制，并使他面临一些风险。一般来说，第一级风险是报价不被接受。然后，如果接受，如果提案发展得不好，它可能会使投标人参与一个不适当的过程，造成灾难性后果。

BP是以一种假设的方式进行的，因为该产品还不存在，而且可用的信息往往是零碎的。因此，我们必须预测产品的潜在开发，以便结合公司的财务和商业手段，确定将发送给客户的提案。为此，不仅要了解顾客的要求，还要了解产品开发的方法和过程。

2.1 BP建模

由贝纳本提出并基于查拉等人的结果的血压描述模型综合了血压期间进行的连续活动（图1）。

图1投标决策模型

该模型包括一个分析阶段（从招标到决策），在这个阶段中，作者将可行性步骤从相关决策步骤中分离出来。这一决定是基于供应商满足客户需求的能力以及其竞争和商业战略。下一阶段是技术标的设计，即向客户确定方案。这一阶段非常重要，因为投标人必须设想未来的设计方案，以开发满足客户及其自身约束的改编方案。接下来，成本估算阶段包括根据将要使用的资源和预期收益确定投标价格。谈判阶段包括向客户发出报价和讨论可能改变的技术或经济要点。最后一个阶段会导致客户的正面或负面反应。

2.2 BP与产品/项目生命周期之间的联系

我们的目标是提供一种识别BP风险的方法。显然有必要考虑整个产品/项目生命周期，因为在BP阶段做出的决策可能会在这个周期的不同层次上产生影响（图2）。这种集成方法可与系统工程相媲美，系统工程是一个跨学科领域，用于在整个生命周期中设计和管理复杂系统。实际上，BP对应于产品生命周期的初始阶段，并考虑了产品开发周期的“预测性模拟”（图2中用BP中缩小的白色箭头表示）。

图2投标过程作为产品生命周期的初始阶段

依赖于与BP非常相似的项目管理阶段,我们在不丧失通用性的情况下,定义创建解决方案概念的后续操作。我们对BP阶段和项目管理阶段进行了比较，如[FD X50-118]、[Desroches等人，10]、[Turner，06]和[Nguyen等人，08]所述，BP可以被视为项目周期的上游阶段。因此，在投标过程中，应结合英国石油公司的具体风险（见第四节），考虑已经进行了许多研究的项目风险。

3风险概念及其对投标过程风险的演变

3.1一般风险

对风险概念的研究由来已久，在文献中我们可以找到许多不同范围的定义。这些定义大多包括以下一个或多个维度：事件、原因、后果、发生概率、严重性、危害、不确定性、脆弱性、损害、可能性和客观。不同的风险作品表明，它是一个多方面的概念，但总的来说，其含义总是相同的。每个定义突出显示一个或多个维度。

经典的风险观与对不希望发生的事件的原因/后果的感知有关。风险与该事件的发生有关，与该事件引起的后果有关。一般来说，风险被视为不希望发生的事件、原因和后果的特征的组合，如图3所示。

图3经典风险模型

风险可以表现为多种形式，如事件、度量、状态或不确定性。本文讨论了第五种风险表现形式：作为威胁或危险的风险。关于后一种方法，文献表明，就所考虑的活动的损害而言，危险是一种潜在的妨害。这种可能性与概率有关；这种危险在性质上是随机的。当滋扰的可能性是确定的（概率为1）时，它被视为威胁。

意外事件的发生背景确定了危险，根据这一点，后果可能或多或少是严重的。在图4中，我们引入了自己的风险视图。该模型将上下文中存在的外部因素（可能会增加结果）作为一个附加元素加以考虑：恶化的原因。注意，危险会影响事件的发生和后果的影响。

图4建议的风险模型

该模型保留了图3所示的经典风险原语（红色虚线椭圆形），但增加了与后果影响水平直接相关的恶化原因。请注意，恶化的原因也可能是事件发生的原因。此外，还整合了“控制”方面，以表明可以对因果采取控制行动。

根据[Gouriveau等人，04]的说法，风险不仅仅是一种单一的情况，而是一组相互关联的情况，从而给出了实际的风险。在图5的模型中，我们可以看到风险情况的顺序（级联效应），它表示从最初的原因到最终的结果与系统相关的所有风险。风险与系统暴露于导致危险情况的危险直接相关。在没有这一论述的情况下，风险的概念就没有意义了。

图5风险情况顺序

在图5中，不想要的事件（i）有一组发生原因、恶化原因和后果（如图4所示）。此事件的后果（i）可以是新事件（i 1）的两个发生原因作为该事件的恶化原因，依此类推。

就项目风险而言，将风险与一个事件联系起来，该事件的发生可能会在性能、成本和时间方面挫败对项目目标的期望。将项目风险定义为“其发生是不确定的，其表现形式可能影响项目目标的事件”。根据项目风险可以定义为“发生事件的可能性，其发生将对项目活动过程产生后果（积极或消极）。”

这三个定义表明，项目风险与发生危及项目目标的事件有关。最常见的三种项目风险是：1）未达到规范规定的性能；2）与合同日期有关的产品延迟交付；3）与合同成本相比，产品成本增加。

3.2 BP风险

我们的工作产生了一种以不希望发生的事件为导向的风险观。形式上，与事件E的发生相关联的风险由两个不可分割的特征来定义：发生概率（P）及其后果的影响（I）相对于预定的价值尺度，系统的收益或损失。

在BP中，目标是以解决方案原则的形式向客户提供“最佳”响应。为了实现这一目标，我们必须考虑到未来的发展情景，以实施风险管理战略。我们已经在第2节中表明，这一过程是非常危险的。为了在BP中开展风险管理活动，在这种背景下定义风险是非常重要的。

鉴于BP是项目的一个上游阶段，我们在风险管理中考虑了整个产品生命周期，因此我们依靠一般风险定义和项目风险来建立自己的BP风险定义。我们认为BP风险与“意外事件的发生有关，意外事件的发生首先影响接受目标，其次（如果接受建议）影响质量、成本和及时性的目标”。

4.投标过程风险映射的定义

我们的目标是首先建立一个BP通用风险框架，该框架可以根据要开发的系统（产品/服务）进行细化，然后将其应用到BP阶段的决策过程中。风险识别涉及到整个产品生命周期；它应该导致一个结构化的风险模型，该模型将以参数化的形式在BP中报告。

在英国石油公司的背景下，关于风险的研究很少。目前的工作主要集中在投标的胜负概率上，但没有考虑到产品生命周期中的风险，而这些风险在建立对客户的响应时应予以考虑。[Alquier等人，00]同时，在考虑到未来发展的项目早期阶段提出了风险分类。他将这些风险分为两类：外部风险，涉及影响招标获得的情况；内部风险，涉及影响项目成功的情况。

我们依据这一原则对所有BP风险建立了“外部/内部风险”划分。然而，我们的建议与阿尔奎尔的不同。在我们的方法中，外部风险（RExt）包括与当前英国石油公司相关的、由外部投标人引起的所有风险。内部风险（RInt）包括所有由投标人公司自身造成的风险。

因此，英国石油公司的风险分布如下：

构成这两类的风险等级如图6所示。对于外部风险，我们分别识别客户风险（Rcl）、竞争风险（Rcc）和环境风险（Rev），对于内部风险，我们分别识别战略风险（Rst）、项目风险（Rpj）和业务风险（Rbs）：

下面介绍了六种风险等级。每个类都有自己的特定风险子类。请注意，根据考虑的情况，这些不同子类的某些风险之间可能存在相关性。然而，无论所考虑的情况如何，根据这些不同的类别对风险进行分类总是可能的。这些风险代表了公司的常识。根据投标人的专业知识和以前的案例进行评估。风险的特征和参数可以与过去的经验相同，也可以根据新的情况加以调整。

4.1与客户相关的风险

客户风险（Rcl）是指与客户及其信誉、组织、性质和需求表达相关的危险事件。已经确定了六个具体的风险子类：1）与需求相关的风险，主要来自于未合并的定义，不完整、不准确或不断发展的需求和规范，实际需求高于估计；2） 沟通风险主要与缺乏被警告的对话者、信息质量差、决策缺失或延迟有关；3） 由于客户对投标人及其专业知识的认知而产生的形象风险；4）与不遵守协议直接对应的合同风险；5）与BP性质相关的风险，其主要问题与市场类型（公共/私人市场）相关；6）因财务手段与客户需求不匹配、客户资不抵债而产生的财务资源风险。

4.2与竞争有关的风险

竞争风险（Rcc）涉及与竞争对手相关的危险事件、竞争对手的专业知识、竞争对手的行为和竞争对手的结构。已经确定了四个具体的风险子类：1）与技能相关的风险，直接原因是竞争对手对问题有了更好的了解或更好的理解；2）保密风险，主要原因是客户和竞争对手之间的信息泄露，导致了知识的散失；3）与由于挪用其他投标文件而“强化”客户要求；4）恶意风险，其问题与竞争对手对投标书的恶意行为有关。

图6投标过程风险映射

4.3与环境相关的风险

环境风险（Rev）涉及与环境相关的、与经济、监管、地理和社会因素相关的危险事件。确定了四个具体的风险子类：1）经济风险，其主要问题与市场环境的变化和设备、原材料成本的波动有关；2）与不遵守法规和标准相关的法律风险；3）地理风险，其当前问题是进入项目现场的困难、道路不良、天气条件受限；4）与公司和地区的政治和社会不稳定有关的社会风险。

4.4与战略相关的风险

策略风险（Rst）对应于与投标人策略行动相关的危险事件。具体风险分为五类：1）组织结构不当、缺乏明确的程序、缺乏风险分析、使用新技术或材料、使用遗留技术造成的组织风险；2）与管理计划缺乏相关的管理风险；不适当的外包要求，缺乏协调和促进会议；3）由于谈判者技能不足、未与技术团队协商以满足招标要求、团队能力计划不充分、关键员工部分不可用；4）与订单供应延迟有关的商业风险、缺乏可靠的供应商基础、采用技术解决方案引起的人为因素风险拥有垄断地位的供应商；5）内部政策风险通常与公司政策中缺少重要元素有关，如可靠性（RAMS）、经验反馈（EF）。

4.5项目相关风险

当技术标被接受时，项目风险（Rpj）与项目开发相关。它们对应于与项目实施和实现方法相关的危险事件

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