建设投标价格评估外文翻译资料

 2021-11-17 12:11

建设投标价格评估

摘要：为了克服公开竞争合同中低价竞价政策的弊端，许多人主张采用平均竞标方式进行评标。然而，正如本 研究所阐明的，这种方法有一些缺点。本文的目的是提出一个替代的评标统计程序。这种程序应用简单的统计 分析来识别不切实际的低价出价，这是基于先前建立的类似出价数据库的t分布或正态分布。在此程序中，承包 商的出价与业主成本估算的比率用于消除项目规模的扭曲效应。然后排除不切实际的低价合同，并接受剩余投 标中价格最低的投标。该程序要求建立先前出价的数据库。

关键词：评标，竞标，承包商资格，评标，合同管理，合同管理，投标管理。

介绍

在许多国家，竞争性投标过程被认可，以便从一系列投标中辨别出最低的合理投标。在某些地方，这种方法的根源可以追溯到19世纪。例如，纽约州在过去的150年里一直在使用这种方法（Harp in Herbsman and Ellis 1992）。这种方法的主要优点是，在大多数情况下，它确保公众有兴趣以最合理的价格获得合适的质量。这种方法的另一个优点是，它迫使承包商通过采用新的技术和管理技术，不断努力降低成本。为了在竞争过程中赢得竞标，因此压缩机被迫将节省的成本转嫁给客户。然而，这种方法的缺点如下（Herbsman和Ellis 1992）：

1. 承 包商选择过程仅基于一个要素 - 成 本。不考虑 质 量和时间等其他因素。

2. 低标价作为选择的唯一标准，鼓励不合格的承包商提 交投标。

3. 看到一些不合理的报价并不罕见。将合同授予不切实 际的低价竞标者通常会导致质量和延误过多。大多数 此类案件最终都是诉讼案件。一些业主试图通过在招 标文件中说明业主有权不向最低投标人出价来避免这 种情况。由于招标文件中没有参数来定义什么构成不 切实际的低报价，因此被拒绝的承包商可能会对此类 做法提出异议。因此，结果是诉讼和纠纷，延误了项 目的授予和（或）项目执行。例如，在美国，必须通 知被拒绝的承包商，然后允许在签约机构进行听证。 此外，如果承包商对决定不满意，他或她可以向总会 计办公室提出上诉，在那里可以维持或推翻该决定。 如果经过这些漫长的程序，承包商仍然不满意，他或她有合法权利向业各户提出不公平待遇的案件。

为了克服这些问题，需要进行资格预审在许多国家实践。这种做法适用特别是对于中型和大型项目，或者当投标人不熟悉项目类型时。在这个过程中，除了价格之外的其他因素，例如承包商的稳定性，财务稳健性，技术能力，以前的经验和规模，以及对索赔的表现态度都被考虑在内。在这种方法中，基于简短的项目描述，邀请承包商提交他们的资格，包括过去在类似项目中的经验，员工资格和经验，设备资产，财务能力等。要获得竞争合格承包商的简短列表，得分针对每个潜在承包商的每个属性进行分配。有时，在招标时可能存在的社会政治，环境和经济约束等外部因素被用作合同选择过程中的附加标准（Nguyen 1985）。很明显，从所有者或其代表的角度来看，选择承包商的这种决策过程涉及信息可能不精确或不完整的广泛标准。因此，这仍然是一个需要经验的主观问题，特别是当大多数业主在其职权范围内表明，具有最低出价的承包商可能不一定被授予合同。不幸的是，资格预审程序无法保证除了降低绩效不佳的风险和收到不合理的低报价的可能性之外的任何事情。

平均出价方式

为了克服竞争性招标方法的缺点，一些国家，例如意大利，中国台湾和秘鲁，已经使用平均投标方法来选择既不是最低也不是最高出价者的承包商。这种方法有不同的版本。例如，秘鲁的其中一个版本是计算除基本预算估算之外的所有投标的平均值（Henriod和Lanteran 1988）。所有高于或低于平均值10％的出价都将被淘汰。计算第二个平均值，作为剩余投标和基本预算估算的平均值。如果没有承包商低于平均水平，那么投标的承包商会立即低于第二平均水平，或者更接近平均水平，从而赢得该项目。

平均投标方法和竞争性或低投标方法在数学上进行了比较，并报告了以下结果（Ioannou和Leu 1993）：

1. 平均出价方法的主要优点是可以防止不切实际的低价格。在使用平均投标方法时，承包商在竞争对手中获胜的最大概率不能超过0.5，这只有在两个承包商互相竞争时才会发生。相反，如果他或她以非常低的价格出价，承包商在使用低出价方法时获胜的概率可以是1.0。

2. 使用具有大量竞争者的平均投标方法，所有者可以期望获得公平合理的价格，而对于低投标方法和对于大量竞争者，所有者可以期望不切实际的低价格。情况就是如此，因为采用前一种方法进行投标的承包商可以通过平均投标成本比率出价获胜。（投标成本比率是通过除以每个投标价格得到的

承包商对以前项目的反对者按这些项目的预算成本估算。）另一方面，在低投标方法中，承包商应按成本投标，以增加赢得项目的可能性，特别是如果竞争承包商的数量很大。

3. 对于与多个承包商竞争的承包商，使用平均投标方法赢得项目的情况下的利润高于低投标方法。然而，平均投标方法的主要缺点是，赢得合同的机会可能与承包商在准备投标时的谨慎程度无关。已经表明，如果其中一个参与的承包商决定不参加，则一组投标人的平均投标价格以及因此中标价格被改变（Ioannou和Leu 1993）。

第二个主要缺点是，承包商可能会滥用与多家人工创建公司的不同出价，以便将平均值转移到比应有的更高的价格。另一个缺点是，它不鼓励在执行项目时进行技术和管理实践方面的创新。最有可能的是，这些创新和节省成本的技术只有在大多数承包商知道这种节省的情况下才会传递给业主。最后，如果没有提高质量，一些项目的执行价格可能高于采用低投标方法的价格，这可能不符合公共利益。

其他提出的方法

已经有多次尝试修改现有方法或提出新的替代方法和模型，以帮助所有者更好地进行评标。

Nguyen（1985）提出使用模糊集来评估投标。为此，他提出了一个多标准矩阵，其值由选择小组的成员分配。每个投标者的投标价值也与小组成员认为的基本价格，即最低的理想价格进行比较。对于每个承包商，为所有考虑的因素分配了一个评级表，而获胜的承包商是最满足这些标准的人。这种方法强调了某些因素对其他因素的重要性。但是，它不能排除特别低价的出价，特别是如果承包商对其他因素有良好的评级。

Herbsman和Ellis（1992）提出引入除成本以外的参数，例如时间表，质量和安全性。该奖项将根据这些参数的总合并成本给予。每个参数的权重将由业主决定并在招标文件中说明。

克劳利和汉彻（1995）在排除“不和谐”出价后采用了低出价方法。识别这种不一致的出价的过程纯粹是统计的，其中基于正态和偏态分布曲线来研究观察和样本之间的不一致。该程序分为两个阶段。第一个是准备阶段，其中采用适当的转换以消除项目规模的扭曲效应。在这个阶段，中位数绝对偏差计算。该值被视为适用于将来的出价。第二阶段是检查阶段，其中确定要检查的当前集合的中值。确定的中位数与单个投标值之间的距离值构成一个新变量。根据转换后的出价，中位数价格和预先确定的中位数绝对偏差，对不一致的出价（如果有）进行统计识别。可以注意到，该方法的关键部分是确定中值绝对偏差的值。该方法需要首先检查最低出价。如果发现不一致，则拒绝出价并计算剩余出价的新转换中位数价格。然后使用新的中位数类似地评估这些出价中的最低出价。此过程将继续，直到接受剩余出价的最低值。

Hatush和Skitmore（1997）研究了承包商选择过程中最常用的标准。他们使用Delphic面试方法，采访了一组投标资格预审和评估方法的专家。他们的结论是，在资格预审和实际招标过程中，最常见的标准是承包商的财务稳健性，技术能力，管理能力以及健康和安全绩效。他们的结论是，只有在排除不合格的承包商后才能将合同授予最低出价。

Russell和Jaselskis（1992a）调查了在施工过程中进行招标和后续监测之前所有者分析的数量。他们探讨了以下因素：

（i）承包商以前是否与业主合作;

（ii）业主是否对正在考虑的承包商进行了质量分析;和

（iii）债券要求。他们的结论是，承包商失败更有可能在以下情况下发生：

（i）项目规模较小;（ii）合约文件构思不佳;（iii）业主以前未与承办商合作;（iv）在评估承包商是否适合执行与项目相关的工作之前，业主花费最少的努力;（或）（v）未对与实际完成的工作量相关的时间表或成本绩效进行监测。业主 - 承包商评估，就业主在合同授予前对承包商的熟悉程度，或者业主在施工期间参与项目成本监控而言，被认为是可以在模型中使用的四个变量之一用于预测合同授予前承包商失败的概率（Russell and Jaselskis 1992b）。

目标

本文的目的是提出一个统计程序，其最终目标是克服竞争性投标方法和平均投标方法的不利之处。目的是协助业主在不牺牲成本标准的情况下选择最合适的承包商。在本文中，将研究一个确定截止限制的过程，该限制定义了与投标产生的样本组中的价值，分布和位置方面的其他观察结果不一致的不切实际的低价出价。

方法

招标过程将从业主的角度进行审查。由他或工程师/建筑师准备的成本估算将表示为Co。在第j个项目中竞标n个承包商的第i个承包商的投标价格将表示为Bi。显然，业主完全控制了他对C的估计o，但他无法控制承包商的投标价格Bi。在开标之前，他不知道Bi的价值。因此，对于特定项目的所有者，Bi是随机变量，即使Co是决策变量。此外，无论有多少承包商参与投标，在发布投标之前准备的项目业主的预算成本估算Co都不会改变。

在准备他的投标价格时，承包商应该是只有在对计划，规格，条件和债券要求等招标文件进行彻底审查后才能计算出价格。

在接收并打开所有出价之后，针对每个出价计算Bi/ Co的比率，并且此后将称为出价 - 所有者成本比率。这个比率是一个随机变量，因为它是分子Bi的函数，它是一个随机变量，业主无法控制。另一方面，特定项目的分母Co是所有者的预定值，因此是常数。很明显，计算出价对象成本比可以消除项目规模的扭曲效应。可以注意到，投标 - 所有者成本比率与投标成本比率相似，投标成本比率是在投标策略文献中最常使用的术语。它们之间的区别在于，后者比率中的成本是承包商通过确定适当的加价来增加其赢得出价的机会来试图优化其预期回报价值的成本。然而，前者比率的成本是招标前业主的估计成本。

在讨论程序的细节之前，下面是对此处使用的基本统计原理的介绍。

统计数据

对大量投标人假设的分配是正态分配，学生分配将用于少数投标人。可以回想一下，当总体平均值和样本标准偏差已知时，Z得分可用于识别极值。t值也可用于相同的目的，特别是当样本量很小时。可以回想一下，t-Student具有假设钟形和对称曲线的区别特征，其中心处的扩散比正态分布更多。与Z分布一样，它假定为连续分布。它们之间的主要区别在于特定显着性水平的t的临界值大于Z值的临界值。这归因于t分布具有比正态分布更宽的曲线。随着样本量的增加，t值接近特定显着性水平的Z值。应该注意的是，在大多数投标案例中，不能使用Z分数，因为彼此竞争的承包商的数量很少。在这种情况下，使用ttest可能是最合适的。

假设使用先前投标的所有者或工程师/建筑师积累了一个数据库，其中包括有关其预算成本，合同投标价格，投标人所有者成本比率以及参与的承包商数量的信息。每个出价。在编译了由许多先前集合组成的足够数量的累积数据（至少30集以利用Z得分有效进行渲染）之后，可以将数据库视为总体，并且每个出价集合是从该群体中随机抽取的样本。每组由竞争的n个竞标者组成互相竞争中标。对于每组出价，计算平均值和标准偏差。因此，中心极限定理是适用的，并且正态假设是有效的。因此，样本均值的均值是对总体均值的良好估计，并且可以从先前累计的类似类型项目的出价 - 所有者成本比率来估计。为了不积累大量不切实际的数据，应排除包含不切实际的低价或高价值的集合。然而，如果集合的数量相对较小，并且丢弃整个集合会影响总体的统计参数，则仅丢弃那些不切实际地低或高的集合的值。可以包括该集合的剩余出价值。

由于气候，位置，业务活动规模，风险等级和法规等诸多因素造成的项目环境变化，数据库应尽可能仅包括同质（在条件方面）集合。为此，建议以数据库中的最小集合将替换为最新集合。此外，当为新项目获得一组新的投标并防止突然未被注意的变更时，假设测试以确定数据库与新数据集之间是否存在显着差异，应该进行第1阶段的主题。

程序，流程

该方法的程序包括两个主要阶段。第一阶段旨在测试给定的出价集是否是现有数据库的一部分。第二阶段的目的是确定不切实际的低价出价。

阶段1

确定新的出价组是否是现有数据库的一部分是通过将新组的t检验值与根据自由度和指定的显着性水平分配的预定t值进行比较来完成的。这个程序如下：

1.陈述零假设，因此选择单尾或双尾测试。

2.选择显着性水平，即建立不实际价格的发生率。

3.通过将样本大小减去1来确定自由度的数量。对于某个项目的投标案例，本文的主题是，自由度的数量是投标人数减1。

4.通过比较测试样本均值与数据库均值之间无差异的零假设

得到的样本均值，X，与总体平均值，mu;。这是通过以下公式完成的：

5.决定是根据获得的价值做出的。如果该计算的t检验的绝对值小于预定的绝对t值，则可以认为新的集合属于先前收集的数据集（B/C的群体）。在这种情况下，确定为情况a，Z统计数据可用于确定不切实际的低价出价。如果t的绝对值大于绝对预定值，则新集合不属于数据库，在这种情况下，它被标识为情况b。在这种情况下，可以假设新集合具有其自己的独立分布，其均值为X且标准差S.

第2阶段

在此阶段，将判断个别出价是否不切实际低价。考虑两种情况：案例a和案例b。该过程也在图1所示的流程图中总结如下：

案例a。定义为数据库填充的新集合。

1.对于每个投标集，计算投

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